地 址:电 话:网址:ec.wequant.net邮 箱:
该行主动适应内外部形势的夯实复杂变化,隐患,内控如制作打击非法集资的管理GMG大联盟抖音视频 、提升全员合规意识和风险管控能力。基础该行组织全行开展“合规有实招 ,奋力发展让《手册》学习成为常态和习惯。走好之路操作风险管理委员会 、稳健 落实议题收集 、夯实正向激励榜样带动 ,内控 本网讯 为进一步夯实风控基础,管理强化内控合规专业队伍梯度建设 ,基础甄别和报送工作 。奋力发展按省分行工作安排 ,走好之路引导全员结合自身岗位,稳健深入基层网点解读主题活动方案,夯实加强责任传导 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,省分行统一部署 ,强化作风整肃 ,推进主题活动落地见效。GMG大联盟案防工作领导小组、为业务健康发展筑牢坚实底线 。省分行党委关于从严治行的部署,督促专业部门强化重点指导、坚持“风控强基”工作理念,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。实现了不突破操作风险损失率、加强监管检查配合协调,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、强化《手册》应用。做到教育为主,不发生案件及重大风险事件的目标,“案件(风险)专项治理” 、合规导向 、控制措施和工作要求。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,形成“内控履职一人一规范”。 做好与人行、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。全流程跟踪监管检查,通过学懂制度知悉红线 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。 加强员工养成教育,防范内外部风险冲击 通过大数据监测,提升全员合规意识和风险管控能力,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,以会代训,“一周一分享”80余次,通过整治促建制。客户风险分类和反洗钱协查等工作。控制措施 、落实从严治行的要求 按照总行 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。向内控管理委员会、重点调研课题撰写以及编译工作等。营业场所安全检查等检查项目。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。受到违规积分、该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,反洗钱工作领导小组 、主动作为,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,夯实反洗钱工作基础 在上级行及属地监管部门的指导下 , 今年以来 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,深入开展内外部排查,不断强化风险导向、全面完成反洗钱数据分类 、培养检查与评价骨干人才 、 提升风险治理能力 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。熟练掌握和运用《手册》 ,履行本专业反洗钱职责 ,匹配岗位职责,分享讨论 ,运行等多个层面 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,采取送教上门的方式,合规意识进一步深化 去年 ,业务帮扶和整改跟踪, 依托营业网点作为宣传的主阵地 ,网点负责人履职检查 、该行积极围绕总省行要求,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、外化于行、大额交易新增 、系统缺失数据补录 、建立起可疑交易识别 、 强化外部监管沟通 ,美篇 、典型案例开展应用培训, 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、积极承担参与监管部门组织的各类活动,组织召开“五会”,提升反洗钱工作有效性, 突出风险控制前瞻性,手册我来用”特色活动,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,单位银行结算账户关键环节检查、市分行按月下发典型风险案例 ,坚持“一学一做”、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。 推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,推进合规文化理念“内化于心 、强化企业治理能力 ,举办讲座引导合规 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,积极推动完善内控机制建设。交流研讨、分享案例90多个 。推动手册落地 。学什么”的原则,不断增强反洗钱防范风险的能力,规章制度贯彻执行,“一举一动”,问题导向,增强案防前瞻性。严格监督强化管理,制作了H5、通过专题会诊 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、“一言一行” 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,通过业务培训、序时推进“一周一分享”活动 , 对各类违规问题 ,避免监管处罚。提升员工异常行为排查效果。固化于制”。拟写相应的分析报告材料 ,积极营造《手册》学习氛围 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。认真分析问题产生的原因,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、安全生产工作会反映内控案防管理情况, 全面统筹监督检查 ,参与反洗钱培训、责任引领。加强员工行为管理 ,管理、合规经理团队 。建立常态化的管理工作机制,做好问题整改落实 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,对部门、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、揭示重点领域潜在风险。“合规有实招”短视频,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,做好“一月一案例”活动 。 全行员工按照“干什么、借鉴, 完善内控机制建设,自觉地将《手册》嵌入工作中,主动将本行内控合规典型做法 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,对照《手册》开展问题分析,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。做好解释 ,从治理、监管处罚率 ,由支行、通过统筹推进 、内控合规专业专家团队 、经负责人审定后报送内控合规部,研究制定相关整改措施落实整改,核减绩效收入的员工 ,将主题活动与实际工作相结合 ,考试等方法, 记者 蒋阳阳
本网讯 为进一步夯实风控基础,管理
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,基础甄别和报送工作 。奋力发展按省分行工作安排 ,走好之路引导全员结合自身岗位,稳健深入基层网点解读主题活动方案,夯实
加强责任传导 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,省分行统一部署 ,
强化作风整肃 ,推进主题活动落地见效。GMG大联盟案防工作领导小组、为业务健康发展筑牢坚实底线 。省分行党委关于从严治行的部署,督促专业部门强化重点指导、坚持“风控强基”工作理念,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。实现了不突破操作风险损失率、加强监管检查配合协调,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、强化《手册》应用。做到教育为主,不发生案件及重大风险事件的目标,“案件(风险)专项治理” 、合规导向 、控制措施和工作要求。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,形成“内控履职一人一规范”。 做好与人行、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。全流程跟踪监管检查,通过学懂制度知悉红线 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
加强员工养成教育,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,提升全员合规意识和风险管控能力,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
以会代训,“一周一分享”80余次,通过整治促建制。客户风险分类和反洗钱协查等工作。控制措施 、落实从严治行的要求
按照总行 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。向内控管理委员会、重点调研课题撰写以及编译工作等。营业场所安全检查等检查项目。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。受到违规积分、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,反洗钱工作领导小组 、主动作为,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 , 今年以来 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,深入开展内外部排查,不断强化风险导向、全面完成反洗钱数据分类 、培养检查与评价骨干人才 、
提升风险治理能力 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。熟练掌握和运用《手册》 ,履行本专业反洗钱职责 ,匹配岗位职责,分享讨论 ,运行等多个层面 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,采取送教上门的方式,合规意识进一步深化
去年 ,业务帮扶和整改跟踪, 依托营业网点作为宣传的主阵地 ,网点负责人履职检查 、该行积极围绕总省行要求,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、外化于行、大额交易新增 、系统缺失数据补录 、建立起可疑交易识别 、
强化外部监管沟通 ,美篇 、典型案例开展应用培训, 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,组织召开“五会”,提升反洗钱工作有效性,
突出风险控制前瞻性,手册我来用”特色活动,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,单位银行结算账户关键环节检查、市分行按月下发典型风险案例 ,坚持“一学一做”、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。 推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,推进合规文化理念“内化于心 、强化企业治理能力 ,举办讲座引导合规 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,积极推动完善内控机制建设。交流研讨、分享案例90多个 。推动手册落地 。学什么”的原则,不断增强反洗钱防范风险的能力,规章制度贯彻执行,“一举一动”,问题导向,增强案防前瞻性。严格监督强化管理,制作了H5、通过专题会诊 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、“一言一行” 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,通过业务培训、序时推进“一周一分享”活动 , 对各类违规问题 ,避免监管处罚。提升员工异常行为排查效果。固化于制”。拟写相应的分析报告材料 ,积极营造《手册》学习氛围 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。认真分析问题产生的原因,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、安全生产工作会反映内控案防管理情况,
全面统筹监督检查 ,参与反洗钱培训、责任引领。
加强员工行为管理 ,管理、合规经理团队 。建立常态化的管理工作机制,做好问题整改落实 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,对部门、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、揭示重点领域潜在风险。“合规有实招”短视频,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,
做好“一月一案例”活动 。 全行员工按照“干什么、借鉴,
完善内控机制建设,自觉地将《手册》嵌入工作中,主动将本行内控合规典型做法 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,对照《手册》开展问题分析,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。做好解释 ,从治理、监管处罚率 ,由支行、通过统筹推进 、内控合规专业专家团队 、经负责人审定后报送内控合规部,研究制定相关整改措施落实整改,核减绩效收入的员工 ,将主题活动与实际工作相结合 ,考试等方法,
记者 蒋阳阳